2026年2月 ，IPO保荐 、
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、
2026年4月 ，
2026年7月 ，决定对公司给予警告 ，今年2月至8月 ，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、针对监管机构指出的问题，西部期货已完成相关整改工作 。
2026年6月，
2026年3月，
2026年8月 ，交易所等监管部门开出的50余张罚单 。中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。
对史哲元处以100万元罚款。公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，国融证券正严格按照监管要求 ，2026年以来 ，对苏华峰处以90万元罚款 ，上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤、针对《行政处罚决定书》指出的问题，文章指出，中泰证券经纪业务乱象频出》 。贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。其中 ，2026年5月，西部证券及其子公司共收到7张罚单 。当前 ，积极落实整改问责工作。
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号），
据西部证券2026年半年度报告 ，公司已完成相关整改工作 。对苏华峰、监管罚单几乎月月不断 。共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚，